Compliance Officer

El Compliance Officer es el responsable de prevención de infracciones de riesgos, delitos e incumplimientos y debe formar, informar, prevenir y evitar la comisión de infracciones y delitos.

  • Protocolo de prevención de infracciones y delitos.
  • Canal de notificaciones, denúncias e incidencias.
  • Sistema procesal.

Debe realizar

Diagnóstico y análisis de riesgos

Informe de recomendaciones

Protocolos de actuación

Informes periódicos del nivel de cumplimiento

Código de conducta

Plan de implementación, difusión y formación